海报新闻记者 周凌峰 报谈

6月25日，深圳证监局行政监管步伐决定书〔2025〕91号显现，国投证券股份有限公司深圳分公司因存在多项违纪步履被深圳证监局秉承出具警示函的行政监管步伐。

经查，该公司存在个别买卖部从业东谈主员在从事公募基金销售业务技能向投资者高兴收益，个别未赢得基金从业阅历东谈主员参与基金销售，个别从业东谈主员在从业技能向客户提供绽开相关权限的常识测评谜底等违纪情形。

这些违纪步履违背了《公开召募证券投资基金销售机构监督处置目标》（证监会令第175号）第二十四条第二项、第三十条第二款及《证券期货投资者适应性处置目标》（证监会令第202号）第三条的国法。

字据《公开召募证券投资基金销售机构监督处置目标》第五十三条、《证券期货投资者适应性处置目标》第三十七条的国法，深圳证监局决定对国投证券深圳分公司秉承出具警示函的行政监管步伐。

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